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40%面临MiFID II风险的公司罚款高达500万欧元

据研究显示,40%的金融服务公司因未能遵守MiFID II下的记录保存规则而面临被罚款高达500万欧元的风险。这项由通信技术公司Teleware进行的研究发现,只有60%的金融服务公司拥有足够的技术和流程来记录和捕获实时通信。

Teleware解释说,其余40%的公司有违反MiFID II第16条的风险,该条款于1月3日生效,可能面临500万欧元或其年营业额10%的罚款。

MiFID II的记录保存规则要求公司保留交易,服务和活动的所有记录,包括电话交谈和电子通信。符合要求导致公司部署通信记录技术。

如果记录得到充分保存并且可以轻松召回,Teleware调查的58%的金融服务员工同意这将改善客户体验,54%的人表示这将提高员工的工作效率。

Teleware首席执行官史蒂夫霍沃斯表示,“金融服务公司在2018年遭遇了棘手的交易,其中MiFID II和GDPR将在几个月后生效。” “在记录个人数据方面存在一些矛盾的要求。”

“由于不合规的威胁如此之高,企业必须对技术和基础设施进行必要的投资。确保所有员工都拥有符合要求的工具。我们的研究表明,这样做的公司除了降低合规风险外,还会获得巨大的回报。