新闻

当前位置/ 首页/ 新闻 正文

对主要市场参与者和运营商采用新的技术基础设施规则

美国证券交易委员会(SEC)投票决定对主要市场参与者和运营商采用新的技术基础设施规则。监管系统合规性和完整性(RegSCI)要求受影响的公司减少系统问题的发生,并在出现问题时变得更有弹性。

RegSCI引入了一系列市场故障,例如2012年5月在纳斯达克上市的Facebook拙劣上市。由于交易所的技术问题导致IPO的推出被推迟,并导致对订单是否已发送和填补,最终导致纳斯达克向受影响的公司提供4000万美元。

其他技术故障已经打击纳斯达克以及股票和衍生品的其他交易所,通常导致交易暂停,在某些情况下持续数小时。

监管机构已经开始担心,随着市场变得越来越复杂并越来越完全依赖自动化系统,技术问题可能会导致严重的中断,因此应该面临更严格的监管。

美国证券交易委员会表示,新规定将有助于为投资者提供更好的保护,并改善美国市场的有效运作。

美国证券交易委员会主席Mary Jo White表示,“今天采取的规则标志着委员会对美国证券市场的监管发生了历史性转变,这将更好地保护投资者,因为它需要对构成我们当前市场核心的技术系统进行全面的新控制。”

“这些规则为负责我们关键市场系统的人员提供了更大的责任,帮助确保这些系统有效运作,并迅速纠正任何问题并传达给市场参与者和委员会。”

根据规则,自律组织,替代交易系统(ATS),计划处理者和一些清算机构将需要为其技术系统制定政策和程序。

企业需要确保采取适当措施,尽可能防止故障,并在发生故障时做出充分反应,以确保最大限度地减少干扰。他们还将被要求向SEC,其成员和市场参与者提供任何问题的详细信息。

整个行业也将被要求进行协调测试,以了解市场如何应对可能的故障以及他们的技术基础设施是否能够应对意外的市场冲击。

该规则将在60天内生效,公司将在此日期后有九个月的时间来遵守这些要求。协调测试预计将在21个月内完成。

郑重声明:本文版权归原作者所有,转载文章仅为传播更多信息之目的,如作者信息标记有误,请第一时间联系我们修改或删除,多谢。