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摩根士丹利因滥用客户资金而被罚款360万美元

摩根士丹利的财富管理业务已被美国当局处以360万美元的罚款,涉嫌滥用客户账户的资金。美国证券交易委员会(SEC)于6月29日表示,摩根士丹利史密斯巴尼(现称摩根士丹利财富管理公司)未能阻止其咨询代表通过适当程序挪用资金。

美国证券交易委员会补充说,审查支付请求的政策并未合理地设计用于发现或防止潜在的不当行为。

根据美国证券交易委员会的说法,摩根士丹利的“政策和程序不足”导致其投资顾问之一巴里康奈尔在近一年的时间内从大约110笔交易中的四个客户账户中偷走了约700万美元。

美国证券交易委员会纽约地区办事处高级副主任桑杰瓦德瓦说:“投资顾问必须将客户资产的保护视为人员的盗用或滥用,这是投资者保护的一个重要方面。” “今天的订单发现,摩根士丹利在这方面没有履行义务。”

据称,康奈尔于2017年2月从客户账户中偷窃,据称他用这笔钱租用了拉斯维加斯郊区的房屋,支付了乡村俱乐部会员资格和私人飞机服务费。

美国证券交易委员会纽约地区办事处主任安德拉•卡拉马里说:“正如我们在投诉中所指出的那样,康奈尔从委托给他财务的客户那里偷了资金,选择资助他自己的奢侈生活方式,而不是履行他欠他们的信托义务。”时间。

摩根士丹利并未承认或否认美国证券交易委员会的调查结果,但已同意支付360万美元的罚款。此后,它还全额偿还了与康奈尔案有关的四位咨询客户以及利息。

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