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Cowen Execution Services因不完整的交易数据被罚款275万美元

美国金融监管机构向Cowen Execution Services提交了275万美元的罚款,用于提交不完整的证券和交易信息。Cowen Execution Services在去年被Cowen集团收购之前被称为Convergex执行解决方案,遭遇了各种编码错误,这意味着该公司的大量“蓝皮书”提交不正确。

根据美国证券交易委员会(SEC)的数据,经纪人 - 交易商的提交文件在2012年至2016年的四年期间内错过了重要信息,并且包含了客户识别,订单执行时间,交换代码和交易类型标识符等方面的缺陷。

美国证券交易委员会市场滥用部门主管约瑟夫•桑森(Joseph Sansone)表示,“经纪商必须确保向证券交易委员会提交完整准确的蓝表数据,因为未能这样做会妨碍我们发现错误行为并保护投资者的能力。”

美国证券交易委员会补充说,Cowen Execution Services提交的蓝板中有近30%包含错误,尽管金融业监管局(FINRA)在2012年批准了该错误,但该公司未能确定并纠正该问题。

FINRA发现当时Convergex执行服务部门已将不正确的限价订单分类为市场订单,然后提交有关时间戳,帐户类型代码和路线订单标识的不准确数据。

Cowen Group宣布计划于去年4月以1.16亿美元从BNY Mellon收购Convergex,因为它希望扩大其经纪和贸易业务。此次交易使Cowen集团成为全球最大的独立股票交易平台之一,覆盖全球108个国家。

Convergex的首席执行官埃里克·诺尔(Eric Noll)在2013年从纳斯达克(Nasdaq)加入经纪交易商后,于收购完成后离开了该公司。