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伦敦InvestOps小组讨论了过度依赖RegTech公司遵守MiFID II的可能性

来自主要资产管理公司的监管专家担心,在今年早些时候实施MiFID II后,买方过于依赖技术供应商。在伦敦举行的InvestOps会议上,一个小组讨论了自1月3日欧洲监管实施以来资产管理人员如何应对这一问题后发现,使用技术供应商或RegTech公司正在买方进行讨论。

“RegTech很有意思并提供了很好的机会,但随着监管的变化,实施和建立产品可能很困难,”M&G Investments监管全球负责人Katy Stevens说。

“许多新技术提供商没有跟踪记录或客户群,因为它们与新规定一起出现,但一旦监管出台,很多买方公司都依赖这些供应商。我们还没看到这是否会有问题。“

Aberdeen Standard Investments的高级监管变革专家Kyra Brown同意Stevens的观点,但他补充说,无论遇到什么困难,资产管理公司都必须掌握新技术。

“如果没有绝对的监管最终结果或没有绝对的细节,建立产品真的很难......但我们必须始终了解市场上的新产品以及竞争对手正在使用的技术,”布朗说。

该小组还同意MiFID II最大的障碍之一是贸易和交易报告要求,这为买方带来了重大的额外成本。

State Street Global Advisors欧洲监管项目负责人Darryl Cornelius表示,“就成本和我们实施合规所需的基础设施而言,贸易和交易报告对我们来说是一个巨大的运营升级。”

布朗还就贸易和交易报告方面的潜在处罚发出警告。

她补充说,报告领域数量的大幅增加,以及资产管理者必须逐行报告的事实,意味着在未来的某个时候,买方公司将因轻微的报告错误而被罚款。